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懂規(guī)則

，避風(fēng)險(xiǎn)

文章來源：發(fā)布日期：2025-07-28 08:30:04 瀏覽量：次

　　如何搭建合規(guī)管理體系?從國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》中的界定來看合規(guī)管理體系是一個(gè)框架

，該框架是基本結(jié)構(gòu)、方針

、過程和程序的有機(jī)組合

，其目的是實(shí)現(xiàn)預(yù)期的合規(guī)結(jié)果

，并發(fā)揮作用以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和響應(yīng)不合規(guī)

。

　　國際標(biāo)準(zhǔn)下采用“策劃(Plan)-執(zhí)行(Do)-檢查(Check)-改進(jìn)(Act)”PDCA循環(huán)模型

，搭建合規(guī)管理體系框架。

　　通常來講

，企業(yè)首先需深入“把脈”自身

，這包括透徹分析所處的內(nèi)外部環(huán)境：宏觀層面的政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)走勢

、社會(huì)文化氛圍

、技術(shù)革新乃至生態(tài)要求

，微觀層面的商業(yè)模式、組織架構(gòu)

、業(yè)務(wù)流程

、資源稟賦以及最關(guān)鍵的合規(guī)文化土壤。同時(shí)

，必須精準(zhǔn)識別所有“利益相關(guān)方”——從監(jiān)管機(jī)構(gòu)

、客戶、投資者到員工

、商業(yè)伙伴——他們的合理需求和期望

，往往構(gòu)成了重要的合規(guī)義務(wù)來源。明確這些是劃定合規(guī)管理體系“作戰(zhàn)范圍”的前提

，決定了體系覆蓋哪些地域

、業(yè)務(wù)單元或職能部門，并最終形成文件化的界定

。

　　而后，企業(yè)需要進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)識別

、分析和評估

，這是整個(gè)體系建設(shè)的基石。企業(yè)需系統(tǒng)地梳理“合規(guī)義務(wù)”

，這既包括法律法規(guī)

、監(jiān)管規(guī)定、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等必須遵守的剛性要求(合規(guī)要求)

，也涵蓋企業(yè)自愿選擇踐行的公開承諾

、道德規(guī)范、行業(yè)準(zhǔn)則等(合規(guī)承諾)

。將每一項(xiàng)義務(wù)與具體的經(jīng)營活動(dòng)

、產(chǎn)品、服務(wù)環(huán)節(jié)緊密關(guān)聯(lián)

，運(yùn)用專業(yè)方法識別可能發(fā)生的“不合規(guī)”場景

、誘因及潛在后果(如法律制裁、財(cái)務(wù)損失

、聲譽(yù)受損)

，并對其發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行分析評價(jià)，形成清晰的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單和等級排序

。

　　基于評估結(jié)果

，企業(yè)需制定明確的合規(guī)方針作為最高綱領(lǐng)，確立可量化

、可監(jiān)控的合規(guī)目標(biāo)

，并構(gòu)建強(qiáng)有力的“領(lǐng)導(dǎo)中樞”——治理機(jī)構(gòu)和最高管理者必須率先垂范，公開承諾并投入資源，塑造“自上而下”的誠信合規(guī)文化

，同時(shí)設(shè)立職責(zé)清晰

、具備獨(dú)立性和足夠權(quán)限的合規(guī)職能機(jī)構(gòu)或崗位，確保合規(guī)治理的有效性

。

　　同時(shí)

，充足的資源保障是后盾，涉及人力

、財(cái)力

、技術(shù)及知識庫的投入。重點(diǎn)在于將合規(guī)要求“內(nèi)化”到日常運(yùn)營的毛細(xì)血管中：一方面

，通過精心設(shè)計(jì)的招聘流程

、持續(xù)的賦能培訓(xùn)(覆蓋不同層級和風(fēng)險(xiǎn)崗位)、多形式的意識提升活動(dòng)(如文化宣傳

、案例警示)以及貫穿內(nèi)外的有效溝通

，確保全員理解并認(rèn)同合規(guī)要求，具備履職所需的能力;另一方面

，必須將識別出的關(guān)鍵控制活動(dòng)嵌入核心業(yè)務(wù)流程

，建立明確、可操作的規(guī)章制度和操作程序

，例如針對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)管控(如反腐敗

、數(shù)據(jù)保護(hù))、建立安全可靠的舉報(bào)渠道和嚴(yán)謹(jǐn)公正的調(diào)查機(jī)制

。所有流程

、制度、評估結(jié)果都需要以“文件化信息”的形式規(guī)范記錄

、妥善保管并易于獲取

，確保管理過程的可追溯性。

　　體系運(yùn)行后

，還需要持續(xù)進(jìn)行完善和檢查

，需要建立多元化的績效“聽診器”：通過設(shè)定關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPIs)、定期收集合規(guī)報(bào)告

、進(jìn)行合規(guī)巡視

、分析舉報(bào)數(shù)據(jù)、開展內(nèi)部審核等多種方式

，持續(xù)監(jiān)視和測量合規(guī)管理體系運(yùn)行的實(shí)效

，判斷其是否真正達(dá)成了設(shè)定的目標(biāo)，是否有效地防范

、識別并應(yīng)對了不合規(guī)行為

。定期的“管理評審”則由最高管理者主持

，審視合規(guī)績效報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)變化

、內(nèi)審結(jié)果

、改進(jìn)建議等輸入信息，對體系的整體適宜性

、充分性和有效性進(jìn)行戰(zhàn)略評估

，為后續(xù)決策提供依據(jù)。

　　最后

，“改進(jìn)”是體系永葆活力的源泉

。基于檢查發(fā)現(xiàn)的問題和內(nèi)審

、管理評審的結(jié)論

，企業(yè)需迅速采取行動(dòng)：對于已發(fā)生的不合規(guī)行為，不僅要及時(shí)糾正并處理后果

，更要深挖根源

，實(shí)施糾正措施防止再發(fā);更重要的是，要著眼長遠(yuǎn)

，主動(dòng)尋求優(yōu)化機(jī)會(huì)

，推動(dòng)合規(guī)管理體系在目標(biāo)設(shè)定、流程設(shè)計(jì)

、資源配置、技術(shù)應(yīng)用等各方面的持續(xù)迭代升級

。合規(guī)管理體系的搭建絕非一蹴而就的靜態(tài)工程

，而是一個(gè)需要高層驅(qū)動(dòng)、全員參與

、資源保障

，并緊密結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，不斷自我完善

、動(dòng)態(tài)演進(jìn)的長期過程

。

　　當(dāng)然，以上是在國際標(biāo)準(zhǔn)下

、通用合規(guī)理論指導(dǎo)下的一般方法

，具體到我國國內(nèi)企業(yè)、國有企業(yè)

，還需要結(jié)合我國國情以及相關(guān)合規(guī)管理規(guī)定

，進(jìn)一步確定具體的、符合企業(yè)自身需求的合規(guī)管理體系搭建方法

。

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